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重大處罰!監管對29家“違規超配科創板”私募開罰單!超配股全部沒收

中富網快訊:摘要 【重大處罰!監管對29家"違規超配科創板"私募開罰單!超配股全部沒收】私募超額申購的浮盈剛剛落袋,處罰就接踵而至!23日晚間,中國證券業協會發布公告稱,決定將違規超額申購的29家私募機構、涉及139只產品列入限制名單。中國基金業協會隨即也發布公告,其中提到,近日,在科創板首批新股發行項目中,部分私募基金超產品資金規模申購,違反了科創板配售規則,受到中國證券業協會自律處理。(券商中國)

  私募超額申購的浮盈剛剛落袋,處罰就接踵而至!

  23日晚間,中國證券業協會發布公告稱,決定將違規超額申購的29家私募機構、涉及139只產品列入限制名單。

  其中,82只私募產品被限制一年,57只產品被限制半年。限制一年的產品中,涉及林園投資的產品共有28只,在所有私募中居首;其次是九章資產,有19只產品被限制一年;深圳紅籌投資共有12只產品被限制一年。

  中國基金業協會隨即也發布公告,其中提到,近日,在科創板首批新股發行項目中,部分私募基金超產品資金規模申購,違反了科創板配售規則,受到中國證券業協會自律處理。中國證券投資基金業協會公開譴責上述違規申購行為,支持中國證券業協會的處理措施。

  據券商中國記者統計,共有139只私募產品超資產規模申購了科創板,涉及29家私募基金,其中包括林園投資、九章資產、伯通投資、混沌道然投資等知名私募。超額申購最多的私募為林園投資,共有32只產品;其次是九章資產,涉及21只產品,迎水投資,涉及18只產品。

  券商中國記者拿到的一份超資產規模申購數據顯示,25家科創板企業,24家均出現了私募基金超配現象,共超配了5863.53萬股,市值合計4.11億。

  據記者從私募人士處了解,上述超配股份的收益將全部捐贈給公益機構。記者從主承銷商處了解到,總體來看,因私募總體超額配售規模較小,甚至很多公司僅有幾百股,因此,這對市場帶來的拋壓會很小,或并不存在拋售壓力。

  29家私募違規申購遭罰

  22日,科創板開市大漲,參與網下配售的私募基金也大賺一筆。

  根據已公布的網下配售結果,共有56家私募參與科創板的申購,共涉及290只左右的產品。其中,林園投資獲配的新股市值最高,為2.99億;少藪派投資、九章資產、上海迎水投資等獲配市值均超過1億元,深圳紅籌投資獲配市值也達到9285.14萬元。

  例如,按照22日的漲幅,林園投資的賬面浮盈就超過3億。其中,林園投資22號、23號、24號等7只產品獲配市值均達到1033.92萬元。

  不過,部分私募由于超資產規模申購,剛剛賺到手的錢,或將要悉數吐出來。

  7月23日晚間,中國證券業協會發布公告稱,決定對在科創板首批新股發行項目網下詢價過程中,將存在違規的股票配售對象列入限制名單。列入限制名單時限自本公告發布之次日(工作日)起計算。

  其中,共有139只私募產品超資產規模申購了科創板,涉及29家私募基金,其中包括林園投資、九章資產、伯通投資、混沌投資、迎水投資等知名私募。

  超額申購最多的私募為林園投資,共有32只產品;其次是九章資產,涉及21只產品,迎水投資,涉及18只產品。

  中國證券投資基金業協會指出,在科創板首批新股發行項目中,部分私募基金超產品資金規模申購,違反了科創板配售規則,受到中國證券業協會自律處理。中國證券投資基金業協會公開譴責上述違規申購行為,支持中國證券業協會的處理措施。

  《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》明確要求,不得存在“擬申購金額超過配售對象總資產或資金規模”等十三種行為。

  中國證券投資基金業協會表示,部分私募基金管理人管理的私募基金產品,為自身利益最大化,無視配售規則,違規超規模申購,不僅損害了其他投資者利益,損害了基金產品投資者利益,更有損市場公平法治精神。

  超配市值達4.11億元,收益將全部捐贈

  券商中國記者拿到的一份超資產規模申購數據顯示,25家科創板企業中,除了安集科技外,24家均出現了私募基金超配現象,超配或在5800萬股左右。據悉,發行規模最大的中國通號,超額認購的數量也較多。按照監管的要求,上述超配的股份市值4.11億。

  據記者從私募人士處了解,上述超配股份的收益將捐贈給公益機構。記者從主承銷商處了解到,總體來看,因私募總體超額配售規模較小,甚至很多公司僅有幾百股,因此,這對市場帶來的拋壓會很小,或并不存在拋售壓力。

  私募超額申購,搶籌科創板

  中國通號是科創板第一只“頂格申購,100%中簽”的新股,在第一批25家擬上市企業中,融資金額最高、發行價最低、市盈率最低,這也引來了眾多私募的“搶籌”。

  7月12日,中國通號網下配售結果顯示,林園投資、九章投資、深圳紅籌投資等57只參與申購的私募基金產品全部頂格申購,申購數量均為2億股。

  不過,以中國通號的發行價5.85元/股計算,頂格申購2億股所對應的總市值為11.7億元。顯然,上述私募的的擬申購金額均超過了基金的總規模,屬于“違規”申購。

  這場大面積的超額申購在行業引發了軒然大波,證券業協會也立即針對上述情況展開調查。

  “上周,證券業協會就已經開始發函給券商,查私募打新超額配售的數據了。”滬上一家私募負責人告訴記者。

  根據打新規則,C類投資者參與科創板網下打新的資金無需提前繳款、凍結,這也使得部分私募,為了獲得更多的配額而頂格申購,提高中簽率,申購金額大大超過自己實際資產規模。

  部分私募的超額申購顯然對其他遵守規則申購的機構不公平。

  例如,少數派投資有63只產品參與了申購,大部分都是申購的1000-2000萬股之間,最多的一只產品申購5000多萬股。但即使動用了63只產品申購,少數派投資的獲配金額僅2000萬元,遠不及林園投資的1.48億元、九章資產的8903萬元以及紅籌投資4451萬元。

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(文章來源:券商中國)

責任編輯:CFBJ 專題:

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