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寧波旭升汽車技術股份有限公司公告

中富網快訊:

   證券代碼:603305 證券簡稱:旭升股份公告編號:2019-046

  轉債代碼:113522 轉債簡稱:旭升轉債

  轉股代碼:191522 轉股簡稱:旭升轉股

  寧波旭升汽車技術股份有限公司關于使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的公告

  本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

  寧波旭升汽車技術股份有限公司(以下簡稱“公司”)于2019年7月24日召開第二屆董事會第十次會議,審議通過了《關于使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》,同意公司在確保不影響首次公開發行A股股票(以下簡稱“首發”)募集資金投資項目建設和募集資金使用的情況下,使用最高額度不超過5,000萬元的首發閑置募集資金進行現金管理,在上述額度范圍內董事會授權董事長簽署相關法律文件,在決議有效期內該資金額度可以滾動使用,授權期限自董事會審議通過之日起一年內有效。詳細情況如下:

  一、募集資金基本情況

  (1)首發募集資金基本情況

  經中國證券監督管理委員會證監許可〔2017〕947 號文核準,公司向社會公開發行普通股(A股)41,600,000股,每股發行價為11.26元,募集資金總額為468,416,000.00元;扣除發行費用41,720,000.00元,募集資金凈額為426,696,000.00元。中匯會計師事務所(特殊普通合伙)于2017年7月4日對本次發行的資金到位情況進行了審驗,并出具了中匯會驗[2017]4121號驗資報告。募集資金到賬時間為2017年7月4日,公司對募集資金采取了專戶存儲。

  (2)公開發行可轉換公司債券募集資金基本情況

  根據中國證券監督管理委員會出具的《關于核準寧波旭升汽車技術股份有限公司公開發行可轉換公司債券的批復》(證監許可[2018]1363號),公司獲準向社會公眾公開發行420萬張可轉換公司債券,發行價格為每張100元,募集資金總額為人民幣42,000萬元,扣除保薦承銷費及其他發行相關費用,募集資金凈額為41,283.87萬元。上述募集資金已于2018年11月28日全部到位,中匯會計師事務所(特殊普通合伙)已進行驗資并出具了中匯會驗【2018】4606號《驗證報告》。上述公開發行可轉債募集資金,公司已按照要求開立募集資金專戶存儲, 并于保薦機構、存放募集資金的商業銀行簽署了募集資金監管協議。

  二、募集資金使用情況

  (1)首發募集資金使用情況

  截至2019年6月30日,公司首發募集資金投資項目情況如下:

  單位:萬元

  ■

  截至2019年6月30日,首發募集資金投資項目已累計投入募集資金40,270.40萬元,募集資金專戶賬戶余額為441.59萬元,使用暫時閑置募集資金進行現金管理尚未到期的金額為人民幣3,000萬元。

  (2)公開發行可轉換公司債券募集資金使用情況

  截至2019年6月30日,公司公開發行可轉換公司債券募集資金投資項目情況如下:

  單位:萬元

  ■

  截至2019年6月30日,公開發行可轉換公司債券募集資金投資項目已累計投入募集資金38,243.78萬元,募集資金專戶余額為546.60萬元,使用暫時閑置募集資金進行現金管理尚未到期的金額為人民幣3,000萬元。

  三、前次使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的基本情況

  2018年7月25日,公司召開第一屆董事會第二十六次會議,審議通過了《關于使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》,同意公司在確保不影響募集資金投資項目建設和募集資金使用的情況下,使用最高額度不超過1.6億元的閑置首發募集資金進行現金管理,在上述額度范圍內董事會授權董事長簽署相關法律文件,在決議有效期內該資金額度可以滾動使用,授權期限自董事會審議通過之日起一年內有效。具體內容詳見公司于2018年7月26日披露的《關于使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的公告》(公告編號:2018-051)。

  2018年12月13日,公司召開第二屆董事會第五次會議,審議通過了《關于使用部分可轉換公司債券暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》,同意公司在確保不影響可轉換公司債券募集資金投資項目正常實施和募集資金使用的情況下,使用最高額度不超過人民幣3億元(含3億元,在上述資金額度內可以滾動使用)的閑置募集資金進行現金管理,在上述額度范圍內董事會授權董事長簽署相關法律文件,授權期限自本次董事會審議通過之日起12個月內有效。具體內容詳見公司于2018年12月14日披露的《關于使用部分可轉換公司債券暫時閑置募集資金進行現金管理的公告》(公告編號:2018-086)。

  授權期內,公司按照相關規定嚴格控制風險,使用閑置募集資金購買了安全性高、流動性好、滿足保本要求的理財產品;公司使用募集資金進行現金管理額度未超過董事會審議額度,到期理財產品贖回時本金及理財收益均已經歸還至募集資金專戶,并按照相關規定履行了信息披露義務。

  四、本次使用部分首發暫時閑置募集資金進行現金管理的基本情況

  1、投資目的

  在確保不影響募集資金項目建設和募集資金使用的情況下,公司根據《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》等相關規定,擬使用部分首發暫時閑置募集資金進行現金管理,有利于提高募集資金的使用效率,降低公司財務費用,增加公司收益。

  2、投資品種

  為控制風險,投資產品品種為安全性高、流動性好的保本型產品,產品種類包括但不限于銀行結構性存款、保本型理財等。

  3、投資額度

  公司擬使用不超過5,000萬元的首發暫時閑置募集資金進行現金管理,到期后將歸還至募集資金專戶。

  4、實施方式

  在上述范圍內董事會授權董事長簽署相關法律文件,在決議有效期內該資金額度可以滾動使用。

  5、決議有效期

  授權期限自董事會審議通過之日起一年內有效。

  6、信息披露

  公司將按照《上海證券交易所股票上市規則(2019年修訂)》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》、《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》等相關法律、法規的規定要求及時披露公司現金管理的具體情況。

  五、投資風險分析及風險控制措施

  1、投資風險

  (1)為控制風險,公司將選取發行主體能夠提供保本承諾,安全性高,流動性較好的保本型產品,產品種類包括但不限于銀行結構性存款、保本型理財等,總體風險可控,但金融市場受宏觀經濟的影響較大,不排除該項投資受到市場波動的影響。

  (2)公司將根據經濟形勢以及金融市場的變化適時適量的介入,因此投資的實際收益不可預期。

  (3)相關工作人員的操作風險。

  2、針對投資風險,擬采取措施如下:

  (1)公司董事會授權董事長行使該項投資決策權并簽署相關合同,包括但不限于明確投資產品金額、期間、選擇投資產品品種、簽署合同及協議等。公司財務部負責具體實施。公司將及時分析和跟蹤投資產品投向、項目進展情況,一旦發現或判斷不利因素,將及時采取相應的保全措施,控制投資風險。

  (2)公司審計部負責對投資保本型產品資金的使用與保管情況進行審計與監督。

  (3)公司財務部必須建立現金管理臺賬,建立健全會計賬目,做好資金使用的賬務核算工作。

  (4)獨立董事、監事會有權對資金使用情況進行監督與檢查,必要時可以聘請專業機構進行審計。

  (5)公司投資參與人員負有保密義務,不應將有關信息向任何第三方透露,公司投資參與人員及其他知情人員不應與公司投資相同的產品。

  (6)實行崗位分離操作:投資業務的審批、資金入賬及劃出、買賣(申購、贖回)崗位分離。

  (7)公司將根據上海證券交易所的相關規定,及時履行信息披露義務。

  六、對公司經營的影響

  1、公司運用部分首發閑置募集資金進行現金管理是在確保公司募集資金投資項目的進度和確保資金安全的前提下進行的,不影響公司募集資金投資項目開展。

  2、公司通過對首發暫時閑置的募集資金進行現金管理,可以提高資金使用效率,能獲得一定的投資效益,為公司股東謀取更多的投資回報。

  七、獨立董事、監事會、保薦機構出具的意見

  1、獨立董事意見

  公司獨立董事認為:公司本次使用部分首發暫時閑置募集資金進行現金管理的決策程序符合《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》及《寧波旭升汽車技術股份有限公司募集資金管理制度》等相關法律、法規的規定,且依法履行了必要的審批程序。公司本次使用部分首發閑置募集資金進行現金管理,有利于公司提高募集資金的使用效率,減少財務費用,降低運營成本,提高公司經濟效益,維護公司和投資者的利益,不會影響募集資金投資項目的建設,也不存在變相改變募集資金用途、損害公司及全體股東特別是中小股東利益的情形。因此,我們同意公司使用最高額度不超過5,000萬元的首發暫時閑置募集資金進行現金管理。

  2、監事會意見

  監事會認為:公司本次使用部分首發閑置募集資金進行現金管理的決策程序符合《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》及《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》等相關法律、法規的規定。公司本次使用部分首發閑置募集資金進行現金管理,不會影響募集資金投資項目的建設,也不存在變相改變募集資金用途、損害公司及全體股東特別是中小股東利益的情形。綜上,同意公司在確保不影響首發募集資金投資項目建設和募集資金使用的情況下,使用最高額度不超過5,000萬元的首發閑置募集資金進行現金管理,在上述額度范圍內董事會授權董事長簽署相關法律文件,在決議有效期內該資金額度可以滾動使用,授權期限自董事會審議通過之日起一年內有效。

  3、保薦機構核查意見

  經核查,公司保薦機構海通證券股份有限公司(以下簡稱“保薦機構”)認為:旭升股份擬使用不超過5,000萬元的首發暫時閑置募集資金進行現金管理事項已經公司第二屆董事會第十次會議及第二屆監事會第七次會議審議通過,獨立董事發表了明確同意的意見,符合中國證監會、上海證券交易所關于上市公司募集資金使用的相關規定,有利于提高公司資金使用效率,公司使用的首發閑置募集資金沒有與募集資金投資項目的實施計劃相抵觸,不影響首發募集資金投資項目的正常進行,亦不存在變相改變募集資金投向、損害公司股東利益的情形。綜上,保薦機構對旭升股份擬使用閑置募集資金進行現金管理的事項無異議。

  八、備查文件

  1、第二屆董事會第十次會議決議

  2、第二屆監事會第七次會議決議

  3、獨立董事關于使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的獨立意見

  4、海通證券股份有限公司關于寧波旭升汽車技術股份有限公司使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的的核查意見

  特此公告。

  寧波旭升汽車技術股份有限公司董事會

  2019年7月25日

責任編輯:CFBJ 專題:

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