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深圳光峰科技股份有限公司關于簽訂募集資金專戶存儲三方監管協議的公告

中富網快訊:

   證券代碼:688007 證券簡稱:光峰科技公告編號:2019-001

  深圳光峰科技股份有限公司關于簽訂募集資金專戶存儲三方監管協議的公告

  本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

  一、募集資金基本情況

  經中國證券監督管理委員會出具《關于同意深圳光峰科技股份有限公司首次公開發行股票注冊的批復》(證監許可〔2019〕1163號),并經上海證券交易所出具《自律監管決定書》([2019]138號),同意深圳光峰科技股份有限公司(以下簡稱“公司”或“光峰科技”)首次公開發行股票并在上海證券交易所科創板上市(以下簡稱“本次發行”)。本次發行募集資金總額為人民幣1,190,000,000元,扣除發行費用(不含增值稅)127,529,202.27元后,募集資金凈額為1,062,470,797.73元。本次發行募集資金已于2019年7月16日全部到位,天健會計師事務所(特殊普通合伙)于2019年7月16日對本次發行募集資金的到位情況進行了審驗,并出具了《驗資報告》(天健驗[2019]7-62號)。

  二、《募集資金專戶存儲三方監管協議》的簽訂情況和募集資金專戶的開立情況

  為了規范公司募集資金的使用與管理,提高募集資金使用效益,保證募集資金投資計劃的正常進行,保護投資者的權益,根據《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法(2013年修訂)》等法律、法規、規章、規范性文件及《深圳光峰科技股份有限公司章程》、《深圳光峰科技股份有限公司募集資金管理和使用辦法》等相關規定,并經公司第一屆董事會第十五次會議審議通過,同意公司在中信銀行股份有限公司深圳分行、華夏銀行股份有限公司深圳后海支行、杭州銀行股份有限公司深圳深圳灣支行、匯豐銀行(中國)有限公司深圳分行(以下統稱為“募集資金開戶行”)開立賬戶,作為本次發行募集資金專用賬戶。2019年7月22日和24日公司及華泰聯合證券有限責任公司(以下簡稱“華泰聯合證券”)分別與各個募集資金開戶行簽訂了《募集資金專戶三方監管協議》,相關協議內容與上海證券交易所制定的《募集資金專戶存儲三方監管協議(范本)》不存在重大差異。截至2019年7月22日,本次發行募集資金專用賬戶的開立及存儲情況如下:

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  注:上表中存放超募資金的募集資金專用賬戶余額包含尚未支付的發行費用28,638,726.41元和擬置換的預先支付的發行費用3,105,570.20元,共計31,744,296.61元。分別是審計驗資費用17,660,377.36元、律師費用8,200,000.00元、信息披露費用4,462,264.15元、發行手續費1,421,655.10元。

  三、《募集資金專戶存儲三方監管協議》的主要內容

  公司與華泰聯合證券及募集資金開戶行分別簽訂了《募集資金專戶存儲三方監管協議》,協議的主要內容如下:

  1、公司和募集資金開戶行應當共同遵守《中華人民共和國票據法》、《支付結算辦法》、《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》等法律、法規、規章。

  2、華泰聯合證券作為公司的保薦人,應當依據有關規定指定保薦代表人或其他工作人員對公司募集資金使用情況進行監督。

  華泰聯合證券承諾按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》以及公司制訂的募集資金管理制度對公司募集資金管理事項履行保薦職責,進行持續督導工作。

  華泰聯合證券可以采取現場調查、書面問詢等方式行使其監督權。公司和募集資金開戶行應當配合華泰聯合證券的調查與查詢。華泰聯合證券每半年對公司募集資金的存放和使用情況進行一次現場檢查。

  3、公司授權華泰聯合證券指定的保薦代表人張冠峰、秦琳可以隨時到募集資金開戶行查詢、復印公司專戶的資料;募集資金開戶行應及時、準確、完整地向其提供所需的有關專戶的資料。

  保薦代表人向募集資金開戶行查詢公司專戶有關情況時應出具本人的合法身份證明;華泰聯合證券指定的其他工作人員向募集資金開戶行查詢公司專戶有關情況時應出具本人的合法身份證明和單位介紹信。

  4、募集資金開戶行按月(每月15日之前)向公司出具對賬單,并抄送華泰聯合證券。募集資金開戶行應保證對賬單內容真實、準確、完整。

  5、公司一次或12個月內累計從專戶中支取的金額超過5,000萬元且達到發行募集資金總額扣除發行費用后的凈額的20%的,公司應當及時以郵件方式通知華泰聯合證券,同時提供專戶的支出清單。

  6、華泰聯合證券有權根據有關規定更換指定的保薦代表人。華泰聯合證券更換保薦代表人的,應將相關證明文件書面通知募集資金開戶行,同時按《募集資金三方監管協議》第十二條的要求向公司、募集資金開戶行書面通知更換后的保薦代表人聯系方式。更換保薦代表人不影響本協議的效力。

  7、募集資金開戶行連續三次未及時向華泰聯合證券出具對賬單或向華泰聯合證券通知專戶大額支取情況,以及存在未配合華泰聯合證券調查專戶情形的,公司或者華泰聯合證券可以要求公司單方面終止本協議并注銷募集資金專戶。

  8、華泰聯合證券發現公司、募集資金開戶行未按約定履行本協議的,應當在知悉有關事實后及時向上海證券交易所書面報告。

  9、本協議自公司、募集資金開戶行、華泰聯合證券三方法定代表人或其授權代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效,至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶且華泰聯合證券督導期結束之日(2022年12月31日)起失效。

  四、備查文件

  1、募集資金專戶存儲三方監管協議

  特此公告。

  深圳光峰科技股份有限公司董事會

  2019年7月25日

責任編輯:CFBJ 專題:

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